联邦法律№39-FZ“对证券市场”：关键

联邦法律39-FZ规定，无论发行人的类型金融工具的发行和流通而引致的关系，的交易平台的专业参与者建立和运作的规则。 接下来，我们考虑的一些规范性法案的规定。

概观

有在市场上各类活动的 证券。 它被执行，通常专业的学员。 目前相当普遍的组织，为投资者提供各种服务。 参加集市的主要任务行为，从而保持和增加资本。 它建立考虑调控的基本规则，以及俄罗斯的中央银行。 它作为一个调节器和关键监管机构。

经销商活动

它与金融工具的购买或出售交易的佣金。 这些操作，按照39-FZ“对证券市场”，自费进行的，在购买承诺/实现价值的公告后，他自己的名义。 专业参与者可以充当严格限定的科目。 出售/购买债券及其他金融工具的法律实体，其是商业实体，以及公共机构进行，如果有关当局规定的管理工作规定。

设立条件

经销商活动包括定义：

1. 最大/最小数目出售/购买金融工具。
2. 这种价格设定的时间段。

在没有声明中列举的其他基本条件的，专业的参与者都得给客户的提案达成协议。 当逃税，按照39-FZ“对证券市场”，它可以起诉的既定要求强制执行或以补偿投资者所遭受的损失。

管理

证券管理涉及用于交易和合同中金融工具交易，现金。 为了实现它，需要许可证的一般规则。 当控制在仅连接唯一的例外是 权利的行使 金融工具。 通过正在审议协议规范行为规定的交易秩序。 在专业参加活动的行为必须表明它作为一个控制。

权利与责任

如果一个/多个客户，其中的各方都事先不知道一个专业的参与者的利益和冲突，已导致导致后者破坏交易，控制有义务自费支付赔偿。 考虑规范行为的法人。 特别是，一个专业的参与者按照39-FZ“对证券市场”，可以购买意图用于合格投资者的金融工具，以及订立相关合同。 如果你违反现行条例来对问题的一些负面影响。 其中：

1. 有义务执行金融工具和终止合同，作为其衍生物。 相应的要求也将俄罗斯的中央银行或直接给客户。
2. 损害赔偿所造成的金融工具的实施和终止合同的结果。
3. 对交易的利息支付/签订协议。 它们的大小是通过建立艺术。 民法395。 当从销售合同的证券/终止，并与购买/出售金融工具的连接发放量的收益之间的正差，利息支付的，发现它的量。

要求对违反我国39-FZ的要求“对证券市场”交易的专业参与者的相关影响的应用程序中的语句可以在一年之内从收到客户的报告之日起提出。

附加功能

经理可以独立地送到法院针对其活动的执行过程中出现的任何索赔，其中包括提供股东及其他证券持有人的正确方向。 在这种情况下，他将承担的相关费用，包括印花税和。 他们从财产补偿，作为信任管理的对象。 专业当事人也有权委派另一主体进行交易的权利。 他们代表遗产管理人或受托人进行。 交易是在属于合同标的财产为代价。 管理有权获得赔偿。 其支付的条件成立的合同。 此外，他有权信托管理下，由他们进行补偿费用，在各自的财产为代价。 这种权利不能被收到交易的收入进行调节。

职责

总督须保持证券的记录，作为他的活动的目的，以及为每个合同。 在其自由裁量权，专业的参与者实现建立在金融工具的一切权利。 合同限制可被放置在资产管理。 例如，权的实现投票。 如果不局限于作用于证券所有权的控制。 由于没有在金融工具和专业的参与者的投资单位持有人大会行使表决权必须提供有关合同的创始人起草具有此能力的实体的名单信息的力量。 建立规范性评论的行为，其他职责。 特别是，在创始人经理的要求给出了第一个投票的执行保存的指示。

传输代理

他由登记员，它保持金融工具的持有人名册用于该功能的实现吸引。 实体执行依据合同和代理上的相应操作。 在转移剂的经营过程中必须表明，他们正在为及代表注册的，提交必要的文件，有关各方。

权利

他们规定在律师的合同和力量。 涉及的利益相关者的权利：

1. 采取必要的文档中的寄存器进行操作。
2. 提供注册人等说法升/秒，通知和注册商提供的其他信息。

职责

应在所涉演员：

1. 采取适当措施，以确定个人谁提交必要的寄存器进行操作的文件。
2. 在他的要求提供访问记录注册商的材料。
3. 尊重在执行交易获得的信息的机密性。
4. 进行登记的人的代表的全权证书。
5. 根据央行制定的规则证明自然人的签名。
6. 由央行规定的其他要求。

在寄存器或在执行故障经营期限的计算从当事人的相关文件和授权之日起算。 该转移剂和在相互作用的记录器必须以电子形式交换信息和材料。

提供信息的规则

在请求的主题，必须对金融工具（发行人），证券或谁负责集中存储的人的名义持有人，必须提供业主名单。 它形成在请求中指定的日期。 发行人可以说明这一点要求，如果这个名单的规定，有必要实施联邦立法规定的义务。 此列表自收到请求之日起十五日内发送。 如果请求设置的日期比其收到的日历后，该期限应自通知规定的日期来计算。

内容列表

列表中的业主必须指定：

1. 金融工具和信息的视图类型（类别），以使他们的身份。
2. 发行人的信息。
3. 有关证券的业主，包括外国公司，这是没有根据的，它形成了国家的法律一个法律实体，以及对金融工具实现权利的其他实体和为谁制造它们的人的信息。 关于过去的信息可能不包括在列表中。 这是在一定条件下允许的。 特别是，谁行使对金融工具的权利的人是一家投资管理公司， 共同基金 或参与集体/集体投资计划都没有，并用法律实体的形成，外国的组织，如果参加的人数超过50。
4. 关于他们的权利在发行人，存款等账户的国债升/秒计量的金融工具，如在其他FZ规定，如果这些机构不实施提供法律选择的人的信息。
5. 信息，使得所述标识在前述两个段落人提及。 这份名单包括他们所拥有的股份数目。
6. 执行权登记到二段中提到的组织和个人的金融工具主体的国际识别码3-4，包括外国持有人提名并具有使过渡和会计准则权的外国公司。
7. 上无法提供用于形成列表，以及得到用于其中没有信息的证券的数量的信息的人的数据。
8. 金融工具，其中包括在不明科目的账户数量的信息。

结论

处长可要求注册的法人实体，并保存 - 储户如果他们作为被提名人（包括国外），提供信息，建立列表，以便在上述要求编制的具体日期。 谁开的帐户的用户，必须提供清单中的必要信息。 落实代表其他参与者对金融工具的权利，在注册地或保管人保管记录的请求的主题，应该发送请求的数据来生成所有者列表。